市场经营中 企业合规必不可少

案情简介

蒋昌辉利用嘉定工业区一场所作为实际经营地，通过该公司经营的理财平台，未经相关部门批准，以投资理财为名，承诺到期后还本付息，通过口口相传等方式，向社会不特定人员吸收存款。

经审计，该公司与90多名投资人签订《借款合同》《借款协议》《私募投资基金合同》,实际吸收资金人民币5,500余万元。相关钱款被用于支付投资人本息、员工工资提成及对外投资等用途，未兑付金额2,100余万元。

检察院认为：蒋昌辉非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额特别巨大，其行为触犯了我国刑法的规定，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，遂向嘉定区法院提起公诉。

律师意见

上海李小华律师事务所主任李小华高级律师，接受被告人蒋昌辉委托，作为第一辩护人，为此案进行辩护。

庭审时，公诉机关认为：被告人蒋昌辉非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人蒋昌辉系自首，可从轻或减轻处罚。建议判处被告人蒋昌辉有期徒刑三年，缓刑五年，罚金人民币二十万元。

辩护人李小华高级律师查阅了卷宗材料，会见了被告人蒋昌辉，也听取了他的辩解。根据本案事实和法律，辩护人向嘉定区人民法院提出以下辩护意见：

1.被告人蒋昌辉非法吸收公众存款的行为应认定为涉案单位的单位犯罪行为；

2.公诉人当庭变更起诉书指控被告人蒋昌辉非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，为数额巨大，这符合我国刑法从旧兼从轻原则；

3.被告人蒋昌辉及涉案单位对于吸收的投资款项主要用于日常生产经营活动，并且在公诉前已清退所吸收的资金，对被告人蒋昌辉可免予刑事处罚；

4.被告人蒋昌辉没有犯罪前科，有自首情节，依法可从轻减轻或免除处罚；

法院判决

嘉定区人民法院针对本案的争议焦点：【关于本案退赔款是否可视为在公诉机关起诉前已退出的问题】等进行综合评判，综合案件发生原因、犯罪的具体情节、被告人的认罪悔罪态度等各种案件具体情况，听取了控、辩双方意见。